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打造全新金融司法审判标杆
——北京西城区人民法院金融街法庭工作纪实
  发布时间:2017-10-10 16:48:25 打印 字号: | |

作者:李艳红 刘白露

北京金融街有“一行三会”和近2000家国内外大型金融机构及国企总部汇聚于此,资产规模占全国金融机构资产规模的40%,是全国一平方公里高端产业最聚集、创造价值最大的区域。

2017926日,首次入驻金融街并举行揭牌仪式的北京市西城区人民法院金融街人民法庭坐落在首都金融主中心区,该法庭集辖区内涉金融类民商事、刑事、行政案件审理和执行工作于一体,此番入驻将在职能定位和工作机制方面重塑升级,以“大金融审判”为框架,以专业化审判改革为抓手,切实为保障金融安全、促进金融业健康发展提供有力司法保障。

金融审判要与金融创新赛跑

“除了比较常见的金融类案件,大量新类型案件在不断挑战法官的司法能力。”金融街法庭庭长刘建勋总有一种强烈的紧迫感。还有一些案件,看起来不起眼,但其中往往与国家金融监管、金融决策直接相关。

安徽股民陈先生起诉一家上市公司,认为自己受公司误导购买股票而产生损失,以证券欺诈为由要求赔偿。2016年,被告公司募集一笔30亿元的永续债,募集成功后,将30亿元计入公司权益,并在季报中公开。陈先生赶紧买入股票,却没有等来涨停。他反复研究公司季报和会计报告,查询了专业书籍,认为被告公司构成欺诈。

在国际资本市场上,永续债是一种成熟的金融产品,2013年开始进入中国市场。对于永续债在会计账目里应该列为权益还是负债,我国并没有明确的依据,实际操作中也不统一。主审法官佟颖马上意识到,这不是一个简单的案件,如果规则不明确,有可能产生大量同类纠纷。经过合议,佟颖立刻深入各个相关部门调研建言。

“在我们审理的案件中,有把茶叶包装成金融衍生品来炒的,有大量P2P的,还有一些涉及独立保函、通道业务的案件。金融创新非常快,当风险控制能力不能同步匹配时,就会以诉讼形式来到法院。”青年法官高亢深有体会。刘建勋作为全国优秀法官、北京市审判业务专家,带领全庭同志挤时间学经济学、金融学等领域专业知识,随时准备接受新类型案件带来的挑战。

探索“大金融”审判格局

在金融街法庭,有两间特别的办公室,院里组建了涉金融刑事和行政审判专业团队,在这里开展就地审理,同时也方便各领域涉金融诉讼进行程序衔接和数据整合。20151月至今,西城区法院审理涉金融刑事案件277件,涉案金额61亿元。

在涉金融行政诉讼领域,立案登记制实施以来,以“一行三会”等为被告的涉金融行政案件迅速增长。作为北京市唯一审理涉金融行政案件的基层法院,西城区法院共审理此类案件209件。“近几年,这类案件数量在以20%的年增速上升,我们正在和证监会沟通,准备就证券期货行政处罚的非诉执行案件审查建立绿色通道。”参加工作满八年的法官冒智桥已经从大量涉金融行政案件的历练中成长为一名专家型法官。

执行领域也同样如此。830日,西城区法院启动涉金融集中执行专项行动,对分布在全国13个省市的41件涉证监会行政处罚案件开展集中执行,促进行政处罚在整治金融乱象过程中实际落地。

“金融街法庭不只是一个普通的法庭,它在发挥审判职能、进行风险预警、参与决策制定等多个方面承担着独特的使命。”西城区法院院长蔡慧永为金融街法庭明确定位。

擅于试水的改革先锋

20148月,按照西城区法院专业化建设和司法改革工作安排,金融街法庭成为试点庭室。全庭干警平均年龄31岁,拥有名校硕士以上学历的法官占比超过50%

2014年底,金融街法庭开始探索审判团队组建。结合人案实际,最初,庭里组建7个审判团队平均收案。刘建勋在工作过程中发现,大量案情并不复杂的银行卡案件可以通过集约办理提高效率,于是,又组建了两个速裁团队负责简案快审。

在组建团队的过程中,庭里不仅充分考虑团队成员在能力、年龄和职级上的合理分配,甚至细致到每个人的籍贯、性格和家庭情况。经过一段时间磨合,每个审判团队都像各部位零件丝丝入扣的机器,运转稳妥流畅。

金融街法庭最让同行们佩服的,是率先拿出了一套模块化审判工作标准。对送达、证据交换、庭前会议等17个工作单元,全庭统一标准,仅起诉书送达制度规定就有1.5万字。对于类型化案件的事实认定和法律适用,结合具体案由,总结争议焦点,抽取核心要素,统一裁判思路,最大限度避免同案不同判。2016年,庭里每个团队年均结案1500件以上,全庭发改率仅为0.06%,全市法院最低。

走在时代前沿

智慧贡献效率。对于大量跨区域的金融纠纷案件,在金融街法庭可以轻松实现六方远程视频庭审。庭审笔录由语音自动转换文字,录像资料可以进行电子归档,当事人通过扫描二维码签字确认笔录,办案也要高科技。在法庭专门设立的网络执行办公室,可以“就近”直接到相应银行办理扣划。同时,还与一墙之隔的中国证券登记结算公司建立“新三板”查询冻结渠道,并接受最高人民法院执行事务委托平台的委托业务办理。

责任成就品牌。与金融街法庭同楼办公的,还有中国政法大学资本金融研究院和新华社中国经济信息社。两大重量级机构在这里挂牌,将为金融街法庭注入更专业的力量,研判分析金融审判司法大数据,及时发布金融法律风险预警信息,真正将这里打造成集金融审判实务平台、金融司法研究平台、金融法律风险信息发布平台于一体的全新司法审判标杆。

 

来源:人民法院报

责任编辑:侯成丽

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